So machen regulatorische Gespräche grosse Freude

Am Mittwoch, 22.11.2023, war ich gespannt, wie die neuen Büros der FIRST INDEPENDENT FUND SERVICES AG an der Feldegg­strasse 12 im Zürcher Seefeld aussehen würden. Eine wahrlich gute Wahl: Sehr hell, überaus funktional, zwei tolle Balkone und gerade mal drei Minuten zu Fuss bis zum See. Ich bekam von Jürg Alder und Matthias Lüdi ein Update zu regu­lato­rischen Fragen und deren Lösungen auf dem Schweizer Finanz­platz. Die Gespräche mit beiden Kollegen sind immer eine grosse Freude! Thomas J. Caduff, CEO, Fundplat GmbH

• Caduff: Meine Herren, was unter­scheidet die FIFS von anderen Anbietern im Vertre­ter­geschäft?

Alder: Im Unterschied zu anderen Anbietern in der Schweiz, die beispiels­weise zu einem globalen Konzern gehören, sind wir aufgrund unserer Unab­hängig­keit und Grösse äusserst agil und können Kunden­wünsche sehr rasch umsetzen. Zudem verfolgen wir einen Boutique-Ansatz und fokussieren uns ausschliesslich auf unsere beiden Kern­kompe­tenzen.

• Caduff: … und die wären?

Lüdi: Wir konzentrieren uns gänzlich auf Dienst­leis­tungen, welche für die Einhaltung der gesetz­lichen und regu­lato­rischen Voraus­setzungen im Zusam­men­hang mit dem Vertrieb von auslän­dischen Fonds in der Schweiz notwendig sind. Dazu zählen die Vertretung von auslän­dischen Fonds, welche an Privat­anleger und an gewisse quali­fi­zierte Anleger vertrieben werden und die Schulung der am «Point of Sale» tätigen Fonds­kunden­berater.

• Caduff: Was schätzen die Kunden an Ihren Dienst­leis­tungen am meisten?

Unsere Kunden schätzen den persön­lichen Kontakt und die Schweizer DNA. Jürg Alder

Alder: (lacht) Das müssten Sie eigentlich unsere Kunden fragen. Was wir aber immer wieder hören, ist, dass unsere Kunden den persön­lichen Kontakt und die Schweizer DNA der FIFS schätzen. So halten wir unsere Schulung für die Kunden­berater von auslän­dischen Fonds­gesell­schaften live vor Ort oder inter­aktiv via Video-Call ab. Im Gegen­satz zu E-Learning-Schulungen, wo sich der Kunden­berater durch­klicken muss und keine Fragen stellen kann, gib es bei unserer Schulung Gele­genheit für Anschluss- und Verständ­nis­fragen. Schliesslich ist für unsere Kunden auch wichtig, dass wir als ihr Sparring-Partner in der Schweiz für Fragen im Zusammen­hang mit dem Fonds­ver­trieb zur Ver­fügung stehen.