Für professionelle Investoren
  •    
×× 
  • Home
  • Multimedia
    • Infos
      • Lifestyle
      • People
      • Picks
    • Interviews
      • Deutsch
      • English
    • Coffees
      • Deutsch
      • English
    • Handshakes
      • Deutsch
      • English
    • TV
      • Deutsch
      • English
    • Videos
      • Deutsch
      • English
    • Newspoint
      • Deutsch
      • English
    • Newsletter
      • Deutsch
      • English
  • City Events
    • Deutsch
      • Lunches & Panels
      • Roundtables
      • Session (Winter) 2023
      • Session (Sommer) 2023
      • Session (Winter) 2024
      • Events 2023
      • Events 2024
    • English
      • Lunches & Panels
      • Roundtables
      • Session (Winter) 2023
      • Session (Summer) 2023
      • Session (Winter) 2024
      • Events 2023
      • Events 2024
  • Mountain Talks
    • Deutsch
      • Summit (Sommer) 2023
      • Summit (Winter) 2024
      • Impressionen (Winter) 2023
      • Impressionen (Sommer) 2022
      • Impressionen (Sommer) 2021
      • Testimonials (Winter) 2023
      • Testimonials (Sommer) 2022
      • Testimonials (Sommer) 2021
      • Events 2023
      • Events 2024
    • English
      • Summit (Summer) 2023
      • Summit (Winter) 2024
      • Impressions (Winter) 2023
      • Impressions (Summer) 2022
      • Impressions (Summer) 2021
      • Testimonials (Winter) 2023
      • Testimonials (Summer) 2022
      • Testimonials (Summer) 2021
      • Events 2023
      • Events 2024
  • Über uns
    • Deutsch
    • English
  • Angebote
    • Deutsch
    • English
  • Newsletter
    • Deutsch
    • English
  • Kontakt
    • Deutsch
    • English
  • .
  • Suche by
  • SCHWEIZ
Fundplat > Interviews > Chancen durch Suitability
Fundplat > Interviews > Chancen durch Suitability
Fundplat > Interviews > Chancen durch Suitability
Fundplat > Interviews > Chancen durch Suitability

Chancen durch Suitability

Dennis Nordemann
Dennis Nordemann
Business Development Manager
Investment Navigator AG, Zürich
investmentnavigator.com

16.02.2017

Herr Nordemann, warum müssen sich die Finanz­teilnehmer mit Suita­bility beschäf­tigen?

Suitability ist ein essentielles Puzzle­teil der aktuellen Finanz­markt­regu­lierungen. Die Umsetzung von Finanz­markt­gesetzen und Ver­ordnungen ist ein stetiger Prozess. Sowohl Banken als auch für Vermö­gens­verwalter und Fonds­gesell­schaften dürfen dabei den Anschluss nicht verpassen. Kann eine Busse von einer Aufsichts­behörde vermieden werden, haben sich Investi­tionen in eine ver­besserte Anlage­compliance bereits über Jahre hinweg ausbe­zahlt. Investment Navigator bietet hier die techno­logische Ver­bindung zwischen der Compliance­welt und der Anlage­beratung. Das Bewusstsein für regula­torische Themen ist in der Branche jedoch noch immer auf sehr unter­schiedlichem Niveau.

Welche regulatorischen Themen stehen denn aktuell auf der Agenda?

Am 3. Januar 2018 tritt im euro­päischen Kontext die nächste Phase der Kapital­markt­regulierung mit MiFID II in Kraft. Die bekannteste Aufgabe hier liegt im Assessment des «Target Market» - dem Abgleich zwischen den Produkt­eigen­schaften und des Kunden­profils. Begleitet wird dies durch die Ein­führung der PRIIP-KIDs. Diese Themen werden in weniger als zwölf Monaten für die­jenigen Schweizer Finanz­markt­teilnehmer, welche aus­ländische Kunden betreuen, relevant. Und da sich FIDLEG und FINIG an den Regeln der EU-Regu­lierung orien­tieren, werden auch Vermö­gens­verwalter mit Fokus auf Schweizer Kunden direkt betroffen sein.

Wie hilft Investment Navigator ganz konkret einem Kunden­berater beim Verkauf von Fonds?

Wir haben Vertriebs- und Produkt­regeln digital kombiniert. Der Kunden­berater gibt Angaben zur Kunden­situation ein und sieht sofort dank einem Ampel­system, welche Fonds geeignet sind und welche man dem Kunden besser nicht anbietet. Jeder kann sich selber von unserem Suita­bi­lity-Service überzeugen: auf investmentnavigator.com kann man Fonds- und Suita­bility-Infor­mationen zu über 65‘000 Instru­menten kosten­los abfragen. Neben dem öffent­lichen Portal bieten wir zudem auch mass­geschnei­derte Lösungen für Banken und Finanz­inter­mediäre.

Können Sie uns einen Einblick in die Ent­wicklungs­pipe­line gewähren?

Unsere «Investment Navigator for FIMs»-Kunden können sich über eine ganze Reihe an Er­weite­rungen freuen. Ein grosser Meilen­stein ist die Erwei­terung des Produkt­universums. Neben Fonds werden wir neu auch die Suita­bility für Struktu­rierte Produkte abdecken. Als weiteres Feature erhalten die Vermögens­verwalter die Möglich­keit, direkt aus dem Tool ein Beratungs­pro­tokoll mit allen notwen­digen Produkt­doku­menten zu er­stellen - eine Funktion, welche dem Berater eine grosse Zeiter­sparnis bringt.

Investment Navigator ist ja auch ein Schau­fenster für Fonds­gesell­schaften. Warum machen diese bei Ihnen mit?

Mehr Transparenz und eine hohe Beratungs­qualität sind im Interesse der Fonds­anbieter. Inves­toren müssen immer wieder positive Anlage­erfah­rungen mit Anlage­fonds sammeln. Dies beinhaltet auch, dass die regula­torischen und produkt­spezi­fischen Vor­schriften durch den Kunden­berater oder Vermö­gens­verwalter eingehalten werden können.

Wie arbeiten Sie mit den Fonds­häusern zusammen?

Das Investment Navigator-Team arbeitet seit der Firmen­gründung vor bald drei Jahren eng mit den Fonds­gesell­schaften zusammen, welche die Lancierung des öffent­lichen Portals investmentnavigator.com möglich gemacht haben! Ein Beispiel der Koope­ration ist auch die vorhin erwähnte Beratungs­protokoll­funktion für unab­hängige Vermö­gens­verwalter, welche wir den FIMs dank einem Partner aus der Fonds­industrie offe­rieren können. Unsere zwanzig Premium Partner profi­tieren von grösserer Visi­bi­lität, sie sind mit ihren besten Picks auf unserer Start­seite präsent und werden bei Such­anfragen hervor­gehoben – analog der Google-Treffer­liste - um im grossen Fonds­universum nicht unter­zugehen. Neu werden wir den Fonds­gesell­schaften auch eine «Platform Partner­ship» anbieten, damit diese neben den Premium Partnern auch für unsere neuen automa­tischen Switch-Vor­schläge und die «Portfolio Spider» mitberück­sichtigt werden.

Automatische Switch-Vorschläge und «Portfolio Spider»?

Genau, zwei weitere Features in der Entwicklungs­pipe­line, welche wir in den nächsten Monaten auf unserer kosten­losen Platt­form investmentnavigator.com und in unserem Angebot an FIMs zugäng­lich machen werden. Neben unserem Suita­bility-Fokus werden unsere neuen modularen Funktionen verstärkt auf Beratungs- und Vertriebs­intelligenz setzen. Es geht also nicht mehr nur darum, Risiken zu vermeiden, sondern den Anlage­prozess für Berater und Kunden qualitativ zu bereichern.

Integration ist immer ein Stichwort bei Software­lösungen. Wie steht es um die Integrations­fähig­keit von Investment Navigator?

Wir verfügen über eine sogenannte API-Schnitt­stelle. Diese ermög­licht das Ein­binden unseres Suita­bility Services direkt in die Applika­tionen von Banken und Vermö­gens­verwaltern. Assetmax ist die erste Platt­form für unab­hängige Vermö­gens­verwalter, welche die mass­geschnei­derte «Investment Navigator for FIMs»-Lösung bei gemein­samen Kunden integriert anbieten kann. Weitere Platt­formen werden in Kürze folgen.

Interviews

Interviews

Interviews

Interviews

Zur Person
Dennis Nordemann ist seit 2015 Business Deve­lopment Manager bei Investment Navigator und kümmert sich in dieser Rolle unter anderem um den Vertrieb von «Investment Navigator for FIMs» und der «Platform Partnership». Die Investment Navigator AG wurde 2014 von den beiden Fonds­vertriebs­experten Julian Koehler und Alberto Rama gegründet. Zusammen mit ihrem Team ist es den beiden Start-up-Unter­nehmern gelungen, die Firma und die Platt­form als «go-to» Adresse für Suita­bility-Fragen zu posi­tionieren.
SUPPORTED BY

Plattform der Fondsindustrie Multimedia & Events

Für professionelle Investoren

«Mountain Talks»

  • St. Moritz (Sommer) 2023
  • St. Moritz (Winter) 2024
  • Impressionen (Winter) 2023
  • Impressionen (Sommer) 2022
  • Impressionen (Sommer) 2021

«Experten-Lunches» & Panels

  • Lugano, Zürich

«Experten-Roundtables»

  • Lugano, St. Moritz, Zürich

«City x Mountain» Sessions

  • Zürich (Winter) 2023
  • Zürich (Sommer) 2023
  • Zürich (Winter) 2024

Multimedia

  • Coffees
  • Handshakes
  • Interviews
  • Lifestyle
  • Newsletter
  • Newspoint
  • People
  • Picks
  • TV
  • Videos

Über uns

  • Team
  • Visibility
  • Presse
  • Unternehmen

Angebote

  • Events & Multimedia
Newsletter Schweiz
Für professionelle Investoren
Abonnieren Sie jetzt den kostenfreien Fundplat Newsletter Schweiz. Sie erhalten einmal wöchentlich exklusive Interviews und Videos sowie Stories und Lifestyle aus aller Welt.
Abonnieren
© 2023 Fundplat GmbH, alle Rechte vorbehalten     Disclaimer    Datenschutz

Plattform der Fonds-
industrie
Multimedia & Events

Für professionelle Investoren

  • Home
  • Summit (Sommer) 2023 - Deutsch
  • Summit (Summer) 2023 - English
  • Summit (Winter) 2024 - Deutsch
  • Summit (Winter) 2024 - English
  • Impressionen (Winter) 2023 - Deutsch
  • Impressions (Winter) 2023 - English
  • Impressionen (Sommer) 2022
  • Impressions (Summer) 2022
  • Impressionen (Sommer) 2021
  • Impressions (Summer) 2021
  • Session (Winter) 2023 - Deutsch
  • Session (Winter) 2023 - English
  • Session (Winter) 2024 - Deutsch
  • Session (Winter) - English 2024
  • Lunches - Deutsch
  • Lunches - English
  • Roundtables - Deutsch
  • Roundtables - English
  • Coffees - Deutsch
  • Coffees - English
  • Handshakes - Deutsch
  • Handshakes - English
  • Interviews - Deutsch
  • Interviews - English
  • Events 2023 - Deutsch
  • Events 2023 - English
  • Events 2024 - Deutsch
  • Events 2024 - English
  • Newspoint - Deustch
  • Newspoint - English
  • People
  • Picks
  • Lifestyle
  • Über uns
  • About us
  • Angebote
  • Offers
  • TV - Deutsch
  • TV - English
  • Newsletter
  • Kontakt
  • Contact