Die Fondsleitung als Kompetenz­zentrum für Ihren «Private-Label-Fonds»

24. Oktober 2018

Herr Forster, warum sollte der effiziente Weg von der Fondsidee bis zum Fondserfolg via Ihrem Unternehmen führen?

IPConcept als Fondsleitung bzw. Kapital­ver­waltungs­gesell­schaft (KVG) und Alter­na­tive Invest­ment Fund Manager (AIFM) ist eine Tochter­gesell­schaft der DZ PRIVATBANK mit Stand­orten in Luxemburg und Zürich. Wir sind im Segment der Private-Label-Fonds der Markt­führer im deutsch­sprachigen Raum. Daraus ergeben sich für Fonds­ini­tia­toren sowohl während als auch nach der Gründung ihres neuen Fonds etliche Vorteile. So beschleu­nigen sie zum Beispiel mit unserer Hilfe die Vorbe­reitung auf die Zulassung ihres Anlage­fonds, entlasten sich von zahl­reichen Abwicklungs- und Routine­auf­gaben und öffnen sich den Weg für den länder­über­grei­fenden inter­natio­nalen Vertrieb.

Bereits seit vielen Jahren schätzen viele namhafte Fonds­gesell­schaften, Banken, erfolg­reiche Vermö­gens­ver­walter, Family Offices, vermö­gende insti­tutio­nelle- und private Inves­toren die Möglich­keit, einzelne Service­dienst­leis­tungen bis hin zu einer Gesamt­paket­lösung je nach indi­vi­duellem Bedarf zu nutzen. Unser nach­hal­tiges Wachstum in den letzten Jahren beruht unter anderem auf der erfolg­reichen Zusammen­arbeit mit unseren Fonds­initia­toren.

Was verstehen Sie unter Gesamtpaketlösung?

Wir bieten unseren Service über die ganze Wert­schöp­fungs­kette des Private-Label-Fonds an. Unsere Dienst­leistung beginnt bei der Entstehungs­phase, geht über das Fonds­leben und die Admi­nis­tration bis hin zum Fonds­absatz. Sie schliesst alle rele­vanten Bereiche mit ein, ob Admi­nis­tration, Risiko­mana­gement, Comp­liance, Zentral­ver­waltung, Fonds­buch­haltung, Register- und Transfer­stelle, Auslands­zu­lassung, Vertriebs­unter­stützung oder Handel. Als Depot­bank fungiert unser Mutter­haus die DZ PRIVATBANK (Ratings: Standard & Poor‘s: AA-/Stable/A-1+, Stand September 2018). Unsere Kunden können je nach Wunsch einfach das Gesamt­paket nutzen oder aber genau die Dienst­leistung, die sie benö­tigen und dies natürlich immer «alles aus einer Hand». Sie sparen so Zeit und Kosten und können sich so ganz auf das Asset Mana­gement und den Vertrieb konzen­trieren.

Als einziger Anbieter für den deutsch­spra­chigen Markt können sie zudem mit uns ihre Fonds ganz nach Wunsch in Deutschland, Luxemburg oder in der Schweiz auflegen lassen. In Luxemburg sind wir als lizen­sierter Alter­native Investment Fund Manager (AIFM) nicht nur der Partner für klassische Wert­papier­fonds, sondern unter­stützen darüber hinaus bei alter­nativen Anlage­klassen. Mit der IPConcept (Schweiz) AG bieten wir für den Vertrieb auslän­discher kollek­tiver Kapital­anlagen an nicht quali­fizierte oder ausschliesslich quali­fizierte Anleger in der Schweiz die gesetz­liche Vertretung in der Schweiz an.

Worauf beruht Ihre erfolgreiche Zusammenarbeit mit den Fondsinitiatoren?

Unsere Kunden treffen auf über 25 Jahre Erfahrung im Geschäft mit Private-Label-Fonds und rund 400 Invest­ment­fonds unter unserer Admi­nis­tration. Inner­halb der DZ PRIVATBANK sind es sogar mehr als 600 Fonds. Mit dieser Erfahrung unter­stützen wir unsere Kunden dabei, den effi­zien­testen Weg zum eigenen Fonds zu finden und Fehler zu vermeiden.

Wir verstehen uns zudem als strate­gischer Partner. Anstatt selbst teure Ressourcen aufzu­bauen und unter­halten zu müssen, nutzen die Kunden unsere Kapazi­täten genau in dem Umfang, wie sie es benö­tigen. Auf diese Weise fällt es den Fonds­initia­toren leichter, ihr Produkt­port­folio auszu­weiten oder das Vertriebs­potenzial effek­tiver zu nutzen.

Erfüllen Sie die unterschiedlichsten Wünsche und Ansprüche Ihrer Kunden?

Unsere Kunden sprechen für uns! Die Mehrzahl unserer Kunden arbeitet bereits seit vielen Jahren mit uns zusammen. Die hohe Konti­nuität ist keines­wegs selbst­ver­ständlich. Sie zeigt den partner­schaft­lichen Charakter unserer Zusammen­arbeit. Gemeinsam suchen wir nach neuen Wegen und den besten Lösungen für spezi­fische Ziel­gruppen. Viele Initia­toren haben wir von Beginn an zum Erfolg begleitet. Viele gehören zu den Top-Adressen im Fonds- oder Vermö­gens­ver­waltungs­geschäft.

Der Fondsinitiator kann sich bei uns in verschie­denen Rechts­rahmen bewegen und zwischen mehreren Rechts­formen wählen. Ob er nun einen Luxemburger, einen deutschen oder einen Schweizer Fonds auflegen möchte, wir beraten und unter­stützen den Kunden in seinen Vorhaben und bieten die entspre­chenden Lösungen und Systeme.

Können Sie noch Ihre webbasierten Tools erläutern, welche Sie als Alleinstellungsmerkmale bezeichnen und Ihren Kunden zur Verfügung stellen?

Mit «IP.System» stellen wir unseren Kunden ein webba­siertes Order­mana­gement-System zur Verfügung. Sie haben hierdurch die Möglichkeit, ihre Wert­papier­orders bequem über das Internet aufzu­geben und nachzu­ver­folgen - egal, wo sie gerade sind. Darüber hinaus, und das ist wirklich ein Allein­stellungs­merkmal, ist man ohne weiteres Zutun voll­ständig mit den nach­gela­gerten Prozessen und Systemen rund um die Themen Comp­liance, Risiko­mana­gement und Perfor­mance­ana­lyse verbunden. So findet zum Beispiel bei jeder Order­eingabe «pre-trade» sowie «post-trade» die Kontrolle der legalen, prospek­tualen sowie indi­viduellen Anlage­grenzen im «IP.System» auto­matisiert in wenigen Sekunden statt. Dadurch erreichen wir für unsere Kunden ein Höchst­mass an regu­lato­rischer Sicher­heit. So liegt IPConcept im Bereich der aktiven Anlage­grenz­verlet­zungen deutlich unter dem Durch­schnitt des Marktes.

Im Zuge der stetig steigenden regu­lato­rischen Anforde­rungen nimmt aber auch das Risiko­mana­gement weiterhin an Bedeutung zu. Die Regula­torik wird immer komplexer. Das schlichte Quanti­fizieren von Risiken ist somit nicht mehr ausreichend. Risiken müssen adäquat, nachvoll­ziehbar und vor allem auch verlässlich geschätzt werden. Hier bieten wir mit einem Team von erfah­renen Experten sowie den Systemen «IP.Risk» und «IP.Analytic» einen ganzheit­lichen Service, zum Beispiel durch täg­liche und umfas­sende Struktur­ana­lysen nach Risiko und Perfor­mance, durch die Umsetzung neuer regu­lato­rischer Anfor­de­rungen oder durch quanti­tative Ana­lysen für Vertriebs­zwecke. Last but not least geben wir unseren Kunden mit «IP.Perfor­mance» ein Perfor­mance­ana­lyse­tool an die Hand, welches einer­seits der steigenden Nach­frage nach Trans­parenz gerecht wird, aber vor allem auch so flexibel ist, dass es sich sowohl an die ständige wechselnde Markt­situation als auch an die Anfor­derungen der Kunden anpassen kann.